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可开展场外期权业务的16家券商名单公布:一级交易商仅7家

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8月1日,中国证券业协会发布了场外期权营业一、二级交易商名单,共16家证券公司入选场外期权。此中,一级交易商有7家,二级交易商有9家。

详细来看,场外期权营业一级交易商包罗广发证券(000776.SZ,01776.HK)、国泰君安(601211.SH,02611.HK) 、华泰证券(601688.SH)、中金公司(03908.HK)、招商证券(600999.SH,06099.HK)、中信证券(600030.SH,06030.HK)、中信建投(601066.SH,06066.HK)7家;场外期权营业二级交易商包罗财通证券(601108.SH)、东方证券(600958.SH)、东吴证券(601555.SH)、国信证券(002736.SZ)、海通证券(600837.SH,06837.HK)、安然证券、申万宏源(000166.SZ,00218.HK)、中国银河(601881.SH,06881.HK)、浙商证券(601878.SH)9家场外期权。

与此同时,中国证券业协会还公布了证券公司场外期权营业挂钩个股标的名单,包罗浦发银行(600000.SH)、白云机场(600004.SH)、东风汽车(600006.SH)等681只股票场外期权。

一级交易商和二级交易商在停止相关交易时的可操做空间差距明显场外期权。根据2018年5月30日中国证券业协会发布的《关于进一步加强证券公司场外期权营业监管的通知》(下称《通知》)的要求,上述7家一级交易商能够在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易公用账户,间接开展对冲交易。

上述9家二级交易商仅能与一级交易商停止个股对冲交易,不得自行或与一级交易商之外的交易敌手开展场内个股对冲交易场外期权。

别的,中国证券业协会也对二级交易商做出必然的监管跟踪,当二级交易商发作不契合存案前提、吸收合并其他证券公司等情形时,应当自觉生之日起五个交易日内向中国证券业协会陈述,承受持续办理场外期权。并且,中国证券业协会对二级交易商执业情况按期组织评估,并按照评估成果实动作态调整。

券商若是没能跻身那两类交易商的行列,那么将失去与客户开展场外期权营业的资格场外期权。也就是说,除了上述16家券商之外,其他券商不得开展场外期权营业。

可开展场外期权营业的16家券商名单公布:一级交易商仅7家

一、二级交易商名单场外期权。 数据来源:中国证券业协会

《通知》涉及交易商办理、标的办理、投资者恰当性办理、数据报送、监测监控、自律办理等场外期权。

在交易商部门,《通知》规定证券公司开展场外期权营业,分为一级交易商和二级交易商,分级尺度与券商的年度分类评级挂钩,比来一年分类评级在A类AA级以上的证券公司,经中国证监会承认,能够成为一级交易商;比来一年分类评级在A类A级以上的证券公司,经中国证券业协会存案,能够成为二级交易商场外期权。

7月27日,证监会公布了2018年证券公司分类评价成果,此中获得AA类评级的证券公司有12家,获得A类评级的证券公司有40家场外期权。

关于场外期权交易标的,《通知》也做出明白规定场外期权。交易商能够开展以契合规定前提的个股、股票指数、大宗商品等资产为合约标的的场外期权营业。标的范畴由证券业协会按期评估、调整并通过官方网站公布,交易将被限制在当期名单的标的之内,不得超出。

8月1日中国证券业协会公布的本期标的名单挑选日期截至2018年7月20日,自2018年8月1日起施行场外期权。原有标的名单与本期标的名单纷歧致的,以本期标的名单为准。

交易商场外期权营业个股标的、股票指数标的的范畴不得超出中国证券业协会公布的当期名单场外期权。

此外,《通知》出格提到,场外期权营业个股标的、股票指数标的的范畴实动作态调整,交易商不得新开和展期被交易所实行风险警示、发布暂停上市或末行上市风险提醒、进入末行上市法式的个股为标的的场外期权场外期权。

中国证券业协会暗示,仅每季度公布个股标的名单,各交易商应连系本身营业定位和风险办理才能,造定响应的包罗个股的场外期权营业标的办理法子,按照上市公司财政、标准运做及标的证券交易等情况,加强对个股标的证券的风险识别,对场外期权挂钩标的池实动作态办理,并采纳响应办法防备营业风险,实在庇护投资者合法权益场外期权。

标签: #场外期权